Conseiller en Investissement Financier

PARCOURS 1: Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers

MODULE 1 : Le statut de conseiller en investissements financiers

MODULE 2 : Les instruments financiers

MODULE 3 : La supervision des conseillers en investissements financiers

PARCOURS 2 - Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers

MODULE 1: Le démarchage bancaire et financier et la vente à distance démarchage bancaire et produits financiers

MODULE 2: Les services d’investissement

MODULE 3 : Le régime de l’offre publique

MODULE 4: Les différents types de risques

PARCOURS 3 - Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissements Financiers

MODULE 1: La confidentialité, la protection des données personnelles et l'enregistrement et la conservation des données

MODULE 2: La connaissance et l'évaluation du client

MODULE 3:  L'obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé

MODULE 4: L'information du client

MODULE 5: Les sanctions

PARCOURS 4 : Règles d'organisation des Conseillers en Investissements Financiers

MODULE 1 -  Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement

MODULE 2 - La règlementation pour la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme

MODULE 3 - Le traitement des réclamations des clients

MODULE 4 - La veille digitale de son identité