Description de la formation
Prochaines sessions
Objectifs visés
- Dresser un panorama des principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la Compliance / Conformité
- Comprendre les principales obligations et mettre en place les points de contrôle adéquats avant de partager les résultats de ces derniers
- Converger vers une alimentation homogène de la cartographie des risques
- Prendre les mesures correctives adéquates au sein de chacune des fonctions
Contenu
Introduction
Présentation du cadre d’intervention
Caractère opérationnel de l’intervention
Comment respecter les principales obligations réglementaires
Représenter la fonction conformité
Assurer et diffuser la veille juridique et réglementaire
Mettre en place et diffuser les normes et procédures en matière de conformité
Identifier les risques de non-conformité et les obligations de vigilance
Former et informer sur les risques de non-conformité et les dispositifs à mettre en œuvre
Prendre position sur les demandes d’avis de conformité
Réaliser et mettre à jour la cartographie des risques de non-conformité
Assurer un rôle de contrôle permanent de la conformité
Intégrer la dimension conformité dans l’élaboration des outils (SI)
Mettre en place un dispositif de lutte contre la corruption
Mettre en œuvre un dispositif d’alerte éthique
Comment respecter les obligations liées aux opérations bancaires
Le périmètre des prestations essentielles externalisées
Les IOBSP : Intermédiaires en opérations de banque et services de paiement
La distribution en assurance
La protection de la clientèle
Le démarchage bancaire ou financier
Les données du client : le secret professionnel ; la transmission de données à caractère fiscal
Les communications promotionnelles
Comment respecter les obligations liées à l'organisation en place au sein de l'établissement financier
La gestion des contrôles permanents
Le traitement des alertes LCBFT
Public Cible
Cette formation s’adresse aux membres des fonctions en liaison avec la Compliance, la Conformité, la Sécurité Financière, LCBFT et le Contrôle Interne et l’ensemble des métiers concernés dans la mise en place des plans d’actions de résolution permettant de remédier aux plans de contrôle interne en matière de Compliance.
Moyens Pédagogiques
Nos formateurs DEMOS sont recrutés conformément aux spécifications mentionnées pour chaque formation. Ce sont des professionnels en activité et/ou des experts dans leur domaine. Ils utilisent des méthodes et outils appropriés aux formations qu’ils dispensent et adaptent leur pédagogie au public accueilli.
Pendant la formation : IMPLIQUER ET ENGAGER
Méthodes actives et participatives, apports théoriques (20%), mises en pratique (50%) et échanges (20%)
Elaboration de son plan d’actions personnalisé
Support de formation
Avantages de la formation
Cette formation est très interactive et s'articule autour de nombreux cas concrets en lien avec les expériences vécues par le formateur expert. Cette session de formation sera l’occasion d’échanger entre participants et de partager les organisations « métiers » de chacun.
Profil du Formateur
Cette formation est animée par un expert du domaine du contrôle, de l’audit, des risques, du contrôle interne et LCBFT
Demos - Organisme leader européen de la formation professionnelle
Demos est l'organisme de formation, leader européen de la formation professionnelle. Il a été certifié ISO 9001, gage de la qualité et de l’excellence de ses services. Demos propose une offre de formation riche et diversifiée afin de s’assurer que chaque professionnel puisse...
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